股转系统对挂牌公司自律监管证监会现场检查

股转系统对挂牌公司自律监管 证监会现场检查并处罚

法制北京5月15日讯　周芬棉　证监会今天发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(以下简称《意见》),明确了证监会与全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)之间的监管分工。明确证监会牵头抓总,负责制定监管规则,指导、协调全国股转系统和证监会派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管,同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是证监会行政监管的对象。

证监会派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,坚持“底线监管”思维,以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查,采取监管措施和行政处罚。

《意见》厘清自律监管与行政监管关系,两者不得相互替代、不得缺位越位。行政监管机构和自律组织要归位尽责,依照法律法规对非上市公众公司履行行政执法和自律监管职责。